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反洗钱基础知识题库

题目内容

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多选题

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当出现（）情况时，金融机构应当重新识别客户。

A、客户要求变更姓名或者名称

B、客户行为或者交易情况出现异常

C、金融机构获得的客户信息与原先掌握的信息不一致的

D、先前获得的客户身份资料的真实性、完整性存在疑点的

答案：ABCD

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公民可通过（）方式举报洗钱犯罪及其上游犯罪，所有举报信息将严格保密。

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金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由（）承担未履行客户身份识别义务的责任。

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未按照规定保存客户身份资料和交易记录的，情节严重的，依据《中华人民共和国反洗钱法》，处（）罚款。

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在与客户的业务关系存续期间，金融机构应当采取持续的客户身份识别措施，当对客户及其交易的风险认知程度发生变化时，金融机构应重新识别客户身份，及时调整其风险等级分类，以确认其身份和有关交易是否可疑。（）

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金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高管人员和其他直接责任人员处一万元以上 5 万元以下罚款：（）

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中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要，可以采取（）措施进行反洗钱现场检查：

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作为普通公民，在反洗钱行动中应该尽量避免的行为是（）。

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金融机构在与客户建立业务关系时，首先应进行（）。

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下列属于金融机构反洗钱义务的是（ABCD）。

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自然人客户由他人代理存取现金时，当单笔存取款的金额达到或超过人民币5万元或外币等值1万美元时，金融机构原则上应同时核对代理人和被代理人有效身份证件，登记代理人姓名、联系方式以及身份证件种类、号码。( )

题目内容

(

多选题

)

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反洗钱基础知识题库

当出现（）情况时，金融机构应当重新识别客户。

A、客户要求变更姓名或者名称

B、客户行为或者交易情况出现异常

C、金融机构获得的客户信息与原先掌握的信息不一致的

D、先前获得的客户身份资料的真实性、完整性存在疑点的

答案：ABCD

相关题目

公民可通过（）方式举报洗钱犯罪及其上游犯罪，所有举报信息将严格保密。

A. 电话

B. 传真

C. 电子邮件

D. 信件

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A. 该金融机构

B. 上述所指的第三方机构

C. 金融机构工作人员

D. 第三方机构的工作人员

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未按照规定保存客户身份资料和交易记录的，情节严重的，依据《中华人民共和国反洗钱法》，处（）罚款。

A. 二十万元以上五十万元以下

B. 二十万元以下

C. 一百万以上

D. 一万元以下

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A. 未按照规定履行客户身份识别义务的

B. 未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的

C. 未按照规定保存客户身份资料和交易记录的

D. 未按照规定对职工进行反洗钱培训的

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中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要，可以采取（）措施进行反洗钱现场检查：

A. 进入金融机构进行检查

B. 询问金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明

C. 查阅、复制金融机构与检查事项有关的文件资料，不能对文件资料予以封存

D. 检查金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统

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作为普通公民，在反洗钱行动中应该尽量避免的行为是（）。

A. 大额存取现金

B. 将身份证轻易借给他人

C. 用真实姓名开立银行账户

D. 发现可疑的洗钱线索尽快举报

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金融机构在与客户建立业务关系时，首先应进行（）。

A. 客户身份识别

B. 大额和可疑交易报告

C. 可疑交易的分析

D. 与司法机关全面合作

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下列属于金融机构反洗钱义务的是（ABCD）。

A. 保密义务

B. 向公安机关报告涉嫌犯罪线索的义务

C. 反洗钱宣传培训义务

D. 执法部门合作义务

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当出现（ ）情况时，金融机构应当重新识别客户。

当出现（）情况时，金融机构应当重新识别客户。