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在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立并执行下列哪些制度履行反洗钱义务？( )

A、客户身份识别制度　

B、客户身份资料保存制度

C、客户交易记录保存制度

D、大额交易和可疑交易报告制度

答案：ABCD

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金融机构在履行反洗钱义务过程中，发现涉嫌犯罪的，应当及时以（）形式向中国人民银行当地分支机构和当地公安机关报告。

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金融机构在采取持续的客户身份识别措施时，应关注哪些情况？ ( )

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对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，金融机构在初次确定其风险等级后的（）内至少应进行一次复核。

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客户身份识别中的保密性要求是指：金融机构应保护商业秘密和个人隐私，妥善保存客户身份识别过程中获取的客户身份信息和交易信息。（）

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金融机构应当按照下列哪些规定期限保存客户的账户资料和交易记录？（）
　

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中国人民银行在反洗钱调查过程中，可以依法采取临时冻结措施，但临时冻结不得超过（）。

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《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，金融机构在与客户的业务存续期间，应当采取持续的客户身份识别措施。（）

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金融机构怀疑客户资金交易或者试图进行的交易与恐怖主义、恐怖活动犯罪以及恐怖组织、恐怖分子、从事恐怖融资活动的人相关，只有资金足够大时才提交涉嫌恐怖融资的可疑报告。( )

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客户身份识别中的非面对面识别要求是指：金融机构利用电话、网络、自动柜员机以及其他方式为客户提供非柜台方式的服务时，应实行严格的身份认证措施，采取相应的技术保障手段，强化内部管理程序，识别客户身份。（）

（）是金融机构反洗钱活动的基础工作。

题目内容

(

多选题

)

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反洗钱基础知识题库

在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立并执行下列哪些制度履行反洗钱义务？( )

A、客户身份识别制度　

B、客户身份资料保存制度

C、客户交易记录保存制度

D、大额交易和可疑交易报告制度

答案：ABCD

相关题目

金融机构在履行反洗钱义务过程中，发现涉嫌犯罪的，应当及时以（）形式向中国人民银行当地分支机构和当地公安机关报告。

A. 口头电话

B. 电子邮件

C. 书面报告

D. 手机短信

点击查看答案

金融机构在采取持续的客户身份识别措施时，应关注哪些情况？ ( )

A. 客户及其日常经营活动

B. 客户办理结算情况

C. 客户买卖外汇情况

D. 客户开销户情况

点击查看答案

对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，金融机构在初次确定其风险等级后的（）内至少应进行一次复核。

A. 1年

B. 2年

C. 3年

D. 4年

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客户身份识别中的保密性要求是指：金融机构应保护商业秘密和个人隐私，妥善保存客户身份识别过程中获取的客户身份信息和交易信息。（）

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金融机构应当按照下列哪些规定期限保存客户的账户资料和交易记录？（）
　

A. 账户资料，自销户之日起至少5年

B. 账户资料，自销户之日起至少10年

C. 交易记录，自交易记账之日起至少5年

D. 交易记录，自交易记账之日起至少10年

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中国人民银行在反洗钱调查过程中，可以依法采取临时冻结措施，但临时冻结不得超过（）。

A. 24小时

B. 48小时

C. 三天

D. 七天

点击查看答案

（）是金融机构反洗钱活动的基础工作。

A. 了解客户　　

B. 大额现金交易报告

C. 可疑交易的分析

D. 与司法机关全面合作

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