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银行合规案例防范
500
单选题

中国银监会对金融机构业务范围进行审批,属于监管措施中的()。

A
市场准入
B
非现场监管
C
现场检查
D
信息披露

答案解析

正确答案:A
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银行合规案例防范

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单选题

市场风险是指农商行因未能遵循法律、规则和准则,而可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。()

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建立案防工作台账,只针对一线操作人员,不包含中高层管理人员。()

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对外部检查中发现的屡查屡犯问题,如经办行责任人采取有效措施积极进行整改的可减轻或免于处罚。()

单选题

制度流程管控上,部门专兼职合规管理员是第一责任人,业务条线部门负责人是直接责任人。()

单选题

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单选题

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单选题

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单选题

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单选题


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单选题


为规范高层合规履职,监事会要强化合规履职实质监督职能。至少每年年末需对董事会和高级管理层合规职责履行情况进行实质性评价并形成书面材料。()

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