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单选题
对违规责任人员作出纪律处分决定后,纪检监察部门应当在10个工作日内将处分决定书面送达被处分人员,并告知受理复审申请的部门和期限。()
单选题
银行员工可以在非工作时间内在其他经济组织兼职。()
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银行员工可以以家属的名义经商办企业。()
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银行员工可以临时性出借个人账户或资金给客户使用。()
单选题
加强合规文化建设,应落实“合规从基层做起”的要求,增强“合规人人有责”的主动性和自觉性。()
单选题
合规风险评估是合规风险管理的第一阶段,是对合规风险的定性分析,也是合规风险管理的基础。()
单选题
合规风险管理的“三道防线”中,合规管理部门和风险管理部门是第一道防线。()
单选题
合规负责人可以同时分管本单位业务条线。()
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市场风险是指农商行因未能遵循法律、规则和准则,而可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。()
单选题
建立案防工作台账,只针对一线操作人员,不包含中高层管理人员。()
