相关题目
银行业金融机构应当追究案发层级机构案件责任人员的责任,并对其上一级结构涉案条线部门负责人、机构分管负责人、机构主要负责人及其他案件责任人员做出责任认定,根据责任认定情况进行问责。
合规总监应纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围,岗位变动要事前向银监会或其派出机构报告。
董事会应当将董事长列为案件风险防范第一责任人。董事会应当下设合规委员会或合规管理职责的专门委员会(以下简称专门委员会),专门委员会中应当至少由一名独立董事成员。
银行业金融机构对案件风险排查发现的违规问题,应当依据本机构规定对相关责任人进行处理,对于排查发现的银行业案件及案件风险,应及时报告监管机构,对于涉嫌犯罪的,应及时向公安司法机关报案。
案件风险排查中发现的疑点线索,可以交由问题所在机构自行调查。
银行业金融机构在组织案件风险排查时,可以采取灵活多样的方式自主确定排查方法,科学确定开展案件风险排查的频率和时间。
银行业金融机构对案件风险排查工作负主体责任。银监会及其派出机构对银行业金融机构案件风险排查工作负监管责任。
金融机构缴纳的罚款和被没收的违法所得,可以列入该金融机构的成本、费用。
金融机构的代表机构可以经营金融业务。
金融机构虚假出资或者抽逃出资的,责令停业整顿,并处虚假出资金额或者抽逃出资金额百分之五以上百分之十以下的罚款。
