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银行合规案例防范
500
单选题

下列选项中不能引起委托代理关系终止的原因是()

A
代理人辞去代理
B
被代理人死亡
C
代理人死亡
D
被代理人取消委托

答案解析

正确答案:B
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银行合规案例防范

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单选题

商业银行应当明确重要岗位,并制定重要岗位的内部控制要求,对重要岗位人员实行轮岗或强制休假制度,原则上不相容岗位人员之间不得轮岗。

单选题

违规办理死亡人存款或所有权有争议的存款过户的,给予经济处理;后果严重的,给予警告至撤职处分;后果特别严重的,给予辞退或开除处分。

单选题

利用工作时间或工作便利为本人及亲友的股票、外汇、期货等金融投资产品进行查询或交易,但未占用银行和客户资金的,可不给予处分。

单选题

案件风险排查包括全面排查、专项排查和日常排查。

单选题

各级机构是案件风险防范的责任主体,各级机构负责人是辖内案防工作的第一责任人。

单选题

案件风险排查的内容应当覆盖主要业务领域、重点管理环节,员工异常行为不属于排查的内容。

单选题

审计委员会成员应具有财务、审计和会计等专业知识和工作经验。审计委员会负责人原则上应由独立董事担任。

单选题

银行业金融机构应当追究案发层级机构案件责任人员的责任,并对其上一级结构涉案条线部门负责人、机构分管负责人、机构主要负责人及其他案件责任人员做出责任认定,根据责任认定情况进行问责。

单选题

合规总监应纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围,岗位变动要事前向银监会或其派出机构报告。

单选题

董事会应当将董事长列为案件风险防范第一责任人。董事会应当下设合规委员会或合规管理职责的专门委员会(以下简称专门委员会),专门委员会中应当至少由一名独立董事成员。

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