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案防各类考试试题
1,058
多选题

商业银行应当建立健全外包管理制度,明确外包管理组织架构和管理职责,并至少每年开展一次全面的外包业务风险评估。涉及()及其他有关核心竞争力的职能不得外包。

A
风险管理
B
内控管理
C
内部审计
D
战略管理

答案解析

正确答案:ACD
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案防各类考试试题

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单选题

陈某是一名客户经理,他因服务良好深得客户的信任。最近,他要求客户将资金都汇入其个人账户,他负责将客户的资金进行投资,私下代客户进行理财管理,陈某直接领导人李某在日常排查中并未发现,后因投资亏损引起数十客户投诉,造成恶劣影响,陈某行为违反银行员工()的规定。

单选题

对与本行解除或终止劳动合同的银行人员在其劳动合同存续期间的违规行为,应将处理建议书面移送当地(C)等部门或其现所在单位

单选题

关于银行业金融机构从业人员的下列行为,以下做法正确的是(C )。

单选题

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单选题

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单选题

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( )是全国银行业保险业消费投诉处理工作的监督单位,对全国银行业保险业消费投诉处理工作进行监督指导。

单选题

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单选题

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单选题

银行业金融机构从业人员行为管理应以()为本,重点防范从业人员不当行为引发的信用风险、流动性风险、操作风险和声誉风险等各类风险。

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