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案防各类考试试题
1,058
多选题

银行业员工发现下列哪些情况,须第一时间向部门经理或上级主管部门报告( )。

A
案件和案件隐患
B
风险事件
C
重大内控漏洞
D
员工行为失范
E
凭证记录不规范

答案解析

正确答案:ABCD
题目纠错
案防各类考试试题

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相关题目

单选题

下列做法中,没有违反《银行业保险业突发事件信息报告办法》有关规定的是:

单选题

下列向监管机构报告突发信息的做法,正确的是:

单选题

发生以下情况,应当向银保监会报告突发事件信息的有(3):

单选题

发生以下情况,应当向银保监会报告突发事件信息的有(2):

单选题

发生以下情况,应当向银保监会报告突发事件信息的有(1):

单选题

银行保险机构应当依照相关法律法规、合同约定,公平公正作出处理决定,对于事实清楚、争议情况简单的消费投诉,应当自收到消费投诉之日起15日内作出处理决定并告知投诉人,情况复杂的可以延长至()日。

单选题

银行保险机构已经掌握或者通过查询内部信息档案可以获得的材料,( )要求投诉人提供。

单选题

银行保险机构在消费投诉处理过程中,可以根据需要向投诉人提出通过调解方式解决消费纠纷的建议。投诉人同意调解的,银行保险机构和投诉人应当向调解组织提出申请。调解期间( )消费投诉处理期限。

单选题

( )是维护消费者合法权益、处理消费投诉的责任主体。

单选题

单位违反企业事业单位内部治安保卫条例的规定,存在治安隐患的,公安机关应当责令限期整改,并处警告;单位逾期不整改,造成公民人身伤害、公私财产损失,或者严重威胁公民人身安全、公私财产安全或者公共安全的,对单位处()以下的罚款,对单位主要负责人和其他直接责任人员处()以下的罚款,并可以建议有关组织对单位主要负责人和其他直接责任人员依法给予处分;情节严重,构成犯罪的,依法追究刑事责任。

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