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案防各类考试试题
1,058
多选题

根据责任认定情况,有下列情形之一的,银行业金融机构应当对有关案件责任人员从重处理:( )

A
发生重大、恶性案件,或一年内发生同质同类案件的
B
监督管理严重失职,致使内部控制严重失效,从而引发案件的
C
指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作,发生案件的
D
对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理,从而引发案件或导致案件情节进一步加重的
E
对上级机构或银行业监督管理机构指出的内部控制薄弱环节或提出的整改意见,未釆取落实措施或落实不到位,发生案件的

答案解析

正确答案:ABCDE
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案防各类考试试题

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单选题

信访事项办理中,应当听取或阅悉信访人陈述事实和理由;必要时可以要求信访人、有关组织和人员说明情况;需要进一步核实有关情况的,可以进行调查。对重大、复杂、疑难的信访事项,可以举行( )。

单选题

各级机构自收到信访事项之日起( )日内决定是否受理,并向信访人发出《信访事项告知书》,书面告知信访人受理情况,但信访人姓名(名称)、住址不清的除外。

单选题

多人集中走访、提出共同信访事项的,要求其推选代表,代表人数不得超过( )人。

单选题

对采取( )提出举报的,举报人应当补充提交书面举报材料。拒绝签字确认或补充提交书面材料的,视为匿名举报。

单选题

银行保险监督管理机构应当在()公开受理举报的通信地址、联系电话、举报受理范围等信息。

单选题

对于不属于银行保险监督管理机构负责处理的举报,应当在收到举报之日起()日内书面告知举报人向有权机关提出。

单选题

举报人无正当理由逾期未补充提供符合实名举报要求的身份信息等材料的,视为( )。

单选题

银行保险监督管理机构应当在收到举报之日起( )日内审查决定是否受理,并书面告知举报人。

单选题

下列做法中,没有违反《银行业保险业突发事件信息报告办法》有关规定的是:

单选题

下列向监管机构报告突发信息的做法,正确的是:

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