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等级柜员考试题库
3,213
多选题

可采取的客户尽职调查措施,下列描述可行的是:

A
识别客户身份,并使用可靠的且来源独立的文件、数据或信息核实客户身份
B
识别受益所有人身份,并采取合理措施核实受益所有人,使金融机构确信其了解受益所有人。对于法人和法律安排,金融机构应当了解其所有权和控制权结构。
C
了解并酌情获取关于业务关系的目的和真实意图的信息
D
对业务关系采取持续的尽职调查,对整个业务关系期间发生的交易进行详细审查,以确保正在进行的交易与金融机构所掌握的客户资料、客户业务、风险状况(必要时,包括资金来源)等信息吻合

答案解析

正确答案:ABCD

相关知识点:

客户尽职调查可行措施

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