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11.内控合规部应知应会测试题库(4)(1)
675
单选题

根据《贵州省农村信用社诉讼代理管理暂行办法》(黔农信办发〔2016〕475号),诉讼和非诉代理完毕后,法律事务管理部门应自完毕之日起()个工作日内向高管层报告。

A
3
B
5
C
7
D
10

答案解析

正确答案:D

相关知识点:

代理完毕10日向高管报

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11.内控合规部应知应会测试题库(4)(1)

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单选题

根据《贵州农信合规文化建设工作指导意见》(黔农信办发〔2019〕514号),行(社)开展合规工作,应坚持()()()和将合规文化建设渗透经营管理全过程、嵌入业务办理各环节,以及制度约束与文化培育相结合、强化内生驱动和外部监督相统一的原则。

单选题

根据《贵州农信合规文化建设工作指导意见》(黔农信办发〔2019〕514号),行(社)通过开展合规文化建设,促进全员合规理念“内化于心、固化于制、外化于行”,全员自觉遵守规章制度,抵制违规现象和行为,避免、减少内外部问责与处罚,有效防控()()()案件风险等各类风险、事件,推动合规管理与业务发展深度融合,增强银行的价值创造能力、金融创新能力、市场竞争能力、基础管理能力、风险防控能力,实现业务高质量、持续健康发展的建设目标。

单选题

根据《贵州农信合规文化建设工作指导意见》(黔农信办发〔2019〕514号),行(社)应根据法律法规、监管政策和省联社管理制度变化等,每年至少集中组织开展()次制度后评价,并根据评价结果制定年度制度修订废止计划,逐步改进、健全制度体系。

单选题

根据《贵州农信合规文化建设工作指导意见》(黔农信办发〔2019〕514号),行(社)每年应至少组织()次覆盖全员的合规教育培训、考试或警示教育,培训内容应结合当前法律法规及监管要求、内部规章制度、银行从业人员职业操守、员工行为准则等方面开展,并通过警示教育提升员工主动合规意识。

单选题

根据《贵州农信合规文化建设工作指导意见》(黔农信办发〔2019〕514号),合规文化是指银行业金融机构在长期经营管理过程中,内部员工坚持()价值观,自觉遵守内外部规章制度,形成的集体合规意识与职业行为的总和,是将制度约束培育为文化自觉的内在体现。

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