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11.内控合规部应知应会测试题库(4)(1)
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判断题

根据《银行高管金融刑事犯罪警示》,高利转贷罪的行为人是一般主体,即任何达到刑事责任年龄且具备刑事责任能力的自然人都可构成本罪,包括单位。

答案解析

正确答案:A

相关知识点:

高利转贷罪主体包括单位

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单选题

根据《贵州省农村信用社联合社制度管理办法》(黔农信办发〔2018〕504号),()是指在省联社基本制度框架内,对全省农信系统治理、经营管理的某一领域或某一类业务的基本管理规则、基本程序进行规定的规范文件。

单选题

根据《贵州省农村信用社联合社制度管理办法》(黔农信办发〔2018〕504号),()是指依据国家法律、行政法规、规章及监管部门的有关要求和省联社章程规定,对全省农信系统治理、经营管理基本领域所作的原则性、导向性、纲领性的规范文件。

单选题

根据《贵州省农村信用社合规管理人才库管理办法(2022年版)》(黔农信办发〔2022〕71号),合规管理人才库人员分为合规与问责条线人员及业务条线人员。

单选题

根据《贵州省农村信用社合规管理人才库管理办法(2022年版)》(黔农信办发〔2022〕71号),合规管理人才库业务条线人员选拔应当具备以下之一条件,具有()年以上金融工作经历,近三年年度考核为称职及以上。

单选题

根据《贵州省农村信用社合规管理办法(试行)》(黔农信办发〔2020〕471号),行社各业务部门对本业务条线经营管理的合规性负次要责任。

单选题

根据《贵州省农村信用社合规管理办法(试行)》(黔农信办发〔2020〕471号),合规管理应遵循()归口管理、协同联动()强化责任()的原则。

单选题

根据《贵州省农村信用社合规管理办法(试行)》(黔农信办发〔2020〕471号),本办法所称合规风险是指因全省农信社各级机构未能遵循法律、规则和准则及内部规章制度,可能遭受什么的风险:

单选题

根据《贵州省农村信用社合规管理办法(试行)》(黔农信办发〔2020〕471号),全省农信社各级机构应建立健全()审查机制,规章制度制定、新产品及业务开发、重大事项决策、重要合同签订、重大项目运营等经营管理行为应当经过合规管理部门审查,并出具意见。

单选题

根据《贵州省农村信用社合规管理办法(试行)》(黔农信办发〔2020〕471号),行社()负责组织实施本机构合规管理工作,对本机构经营管理活动的合规性负主要责任。

单选题

根据《贵州省农村信用社合规管理办法(试行)》(黔农信办发〔2020〕471号),行社()对本行经营活动的合规性负监督责任。

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