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11.内控合规部应知应会测试题库(4)(1)
675
判断题

根据《银行高管金融刑事犯罪警示》,非国家工作人员受贿罪数额在五万元以上的,应立案追诉。

答案解析

正确答案:B

相关知识点:

非国家工作人员受贿罪立案金额有误

题目纠错
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单选题

根据《贵州省农村信用社联合社制度管理办法》(黔农信办发〔2018〕504号),制度起草部门应对其起草的制度是否需要试行(暂行)以及试行(暂行)期限提出意见。制度试行(暂行)期间不得超过()年。

单选题

根据《贵州省农村信用社联合社制度管理办法》(黔农信办发〔2018〕504号),书面请求解释,解释部门应在3个工作日内进行书面解释。因情况复杂或涉及其他职能部门职责的,应征求其他部门意见,并于()个工作日内进行书面解释。

单选题

根据《贵州省农村信用社联合社制度管理办法》(黔农信办发〔2018〕504号),()是指对全省农信系统治理、经营管理、业务操作的某一领域或某一类业务相关制度的组织实施进行操作性或流程性规定的规范文件。

单选题

根据《贵州省农村信用社联合社制度管理办法》(黔农信办发〔2018〕504号),()是指在省联社基本制度框架内,对全省农信系统治理、经营管理的某一领域或某一类业务的基本管理规则、基本程序进行规定的规范文件。

单选题

根据《贵州省农村信用社联合社制度管理办法》(黔农信办发〔2018〕504号),()是指依据国家法律、行政法规、规章及监管部门的有关要求和省联社章程规定,对全省农信系统治理、经营管理基本领域所作的原则性、导向性、纲领性的规范文件。

单选题

根据《贵州省农村信用社合规管理人才库管理办法(2022年版)》(黔农信办发〔2022〕71号),合规管理人才库人员分为合规与问责条线人员及业务条线人员。

单选题

根据《贵州省农村信用社合规管理人才库管理办法(2022年版)》(黔农信办发〔2022〕71号),合规管理人才库业务条线人员选拔应当具备以下之一条件,具有()年以上金融工作经历,近三年年度考核为称职及以上。

单选题

根据《贵州省农村信用社合规管理办法(试行)》(黔农信办发〔2020〕471号),行社各业务部门对本业务条线经营管理的合规性负次要责任。

单选题

根据《贵州省农村信用社合规管理办法(试行)》(黔农信办发〔2020〕471号),合规管理应遵循()归口管理、协同联动()强化责任()的原则。

单选题

根据《贵州省农村信用社合规管理办法(试行)》(黔农信办发〔2020〕471号),本办法所称合规风险是指因全省农信社各级机构未能遵循法律、规则和准则及内部规章制度,可能遭受什么的风险:

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