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11.内控合规部应知应会测试题库(4)(1)
675
单选题

根据贵州省农村信用社员工违规行为问责管理办法(黔农信办发〔2020〕334号),征信系统用户管理应遵循()和“专人专用”原则,不得存在管理员用户和查询用户相互()或公共用户等情形

A
实名制 兼容
B
实名制 兼任
C
保密 兼容
D
保密 兼任

答案解析

正确答案:B

相关知识点:

征信管理实名,专人专用不得兼任

题目纠错
11.内控合规部应知应会测试题库(4)(1)

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单选题

根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令〔2016〕第3号),金融机构应当在大额交易发生之日起( )以电子方式提交大额交易报告。

单选题

根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令〔2016〕第3号),对同时符合两项以上大额交易标准的交易,金融机构可只提交一份大额交易报告。

单选题

根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令〔2016〕第3号),累计交易金额以( )为单位,按资金收入或者支出( )累计计算并报告。

单选题

根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令〔2016〕第3号),金融机构应当报告下列( )大额交易。

单选题

根据《贵州省农村信用社制度后评价及“废改立释”操作规程》(黔农信办发〔2020〕202号),制度后评价只能采取线下、定期评价与适时评价相结合的方式开展。( )

单选题

根据《贵州省农村信用社制度后评价及“废改立释”操作规程》(黔农信办发〔2020〕202号),“废改立释”是指制度的废止( )、( )、( )。

单选题

根据《贵州省农村信用社制度后评价及“废改立释”操作规程》(黔农信办发〔2020〕202号),具有下列情形的制度应当废止:( )、( )、( )、( )。

单选题

根据《贵州省农村信用社制度后评价及“废改立释”操作规程》(黔农信办发〔2020〕202号),具有下列情形的制度应当进行修订:( )、( )、( )、制度试行或暂行期届满,需要转化为正式制度的、具有其他需修订情形等。

单选题

根据《贵州省农村信用社制度后评价及“废改立释”操作规程》(黔农信办发〔2020〕202号),制度后评价是指对现( )的合法合规性、完整性、有效性、可操作性、联动性进行检验评估,提出意见或建议。

单选题

根据《贵州省农村信用社员工实名举报奖励办法(试行)》(黔农信办发〔2020〕264号),不用征得实名举报人同意可采取内部通报等方式进行公开表扬,或采取其他适当方式进行精神奖励。( )

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