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11.内控合规部应知应会测试题库(4)(1)
675
多选题

根据《贵州省农村信用社案件管理办法(2021版)》(黔农信办发〔2021〕218号),“案件责任人员”是指在违法、违规行为发生时,负有责任的案发机构从业人员,包括( )。

A
相关违法、违规行为的实施人或参与人
B
相关违法、违规行为的实施人或参与人的同事
C
负有管理责任的人员
D
负有领导责任的人员
E
负有监督等责任的人员

答案解析

正确答案:ACDE

相关知识点:

案件责任人员范围要记清

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11.内控合规部应知应会测试题库(4)(1)

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单选题

根据《国家金融监督管理总局贵州监管局办公室关于开展2023年度省联社履职情况监管评价的通知》(贵金办发〔2024〕51号),对于确属整改难度较大的问题,要制定整改方案、明确整改时限、建立整改台账,按( )报告整改进展。

单选题

根据《国家金融监督管理总局贵州监管局办公室关于开展2023年度省联社履职情况监管评价的通知》(贵金办发〔2024〕51号),各监管分局要综合运用非现场监测、现场检查、日常调研、前期发现问题等信息,不断提高评价质量,充分反映审计中心履职方面存在的问题,特别是审计监督及风险防控处置指导等方面存在的问题和不足。对于履职评价发现的问题,省联社和各审计中心要立查立改。

单选题

根据《国家金融监督管理总局贵州监管局办公室关于开展2023年度省联社履职情况监管评价的通知》(贵金办发〔2024〕51号),各监管分局、省联社、各审计中心要严格评价标准,做实做细打分工作,要素得分应有充分的事例和论据支撑,评分理由要在履职评价打分表中充分反映,涉及资产质量相关指标的,以返算隐性不良后的数据为准。对( )的,一律从严调降评分。

单选题

根据《国家金融监督管理总局贵州监管局办公室关于开展2023年度省联社履职情况监管评价的通知》(贵金办发〔2024〕51号),2023年度省联社履职情况监管评价工作的评价程序包括:

单选题

根据《国家金融监督管理总局贵州监管局办公室关于开展2023年度省联社履职情况监管评价的通知》(贵金办发〔2024〕51号),45分(含)至60分为第几级

单选题

根据《国家金融监督管理总局贵州监管局办公室关于开展2023年度省联社履职情况监管评价的通知》(贵金办发〔2024〕51号),60分(含)至75分为第几级

单选题

根据《国家金融监督管理总局贵州监管局办公室关于开展2023年度省联社履职情况监管评价的通知》(贵金办发〔2024〕51号),2023年度省联社履职情况监管评价工作的评价打分模块,各评价要素按百分制打分,乘以要素权重后,得出评价类别得分。评价类别得分乘以类别权重后,得出省联社履职评价得分。

单选题

根据《国家金融监督管理总局贵州监管局办公室关于开展2023年度省联社履职情况监管评价的通知》(贵金办发〔2024〕51号),2023年度省联社履职情况监管评价工作的评价内容包括:

单选题

根据《省联社办公室关于印发贵州省农村信用社反洗钱工作突发事件应急预案的通知》(黔农信办发〔2019〕312号),各行社( )明确专人作为反洗钱工作突发事件应急处置联络员。

单选题

根据《省联社办公室关于印发贵州省农村信用社反洗钱工作突发事件应急预案的通知》(黔农信办发〔2019〕312号),各行社( )作为行社反洗钱工作突发事件应急处置领导机构,统一组织和领导行社反洗钱工作突发事件应急处置工作。

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