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11.内控合规部应知应会测试题库(4)(1)
675
单选题

根据《贵州省农村信用社案件管理办法(2021版)》(黔农信办发〔2021〕218 号),下列事件中,哪一项不属于案件风险事件。

A
贵州农信各机构从业人员因不明原因离岗、失联的
B
客户反映非自身原因导致账户资金出现异常的
C
同业业务有可能发生违约的
D
大额授信企业及其法定代表人或实际控制人失联或被采取强制措施的

答案解析

正确答案:C

相关知识点:

贵州农信案件风险事件辨别

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11.内控合规部应知应会测试题库(4)(1)

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单选题

根据《贵州省农村信用社联合社“两项评价”提升工程(2022—2025年)实施方案》(黔农信办发〔2022〕101号,人行综合评价是中国人民银行贵阳中心支行对金融机构执行国家金融法律法规、人民银行政策规定、国家外汇管理规定和落实人民银行金融管理与服务要求等情况的综合评价,是人民银行在金融服务、( )等方面对金融机构差异化管理的主要依据。

单选题

根据《贵州省农村信用社联合社“两项评价”提升工程(2022—2025年)实施方案》(黔农信办发〔2022〕101号),监管履职评价是中国银保监会对省联社( )、落实监管要求的综合评估,是中国银保监会进一步规范省联社履职行为、强化服务功能的重要抓手。

单选题

根据《贵州省农村信用社联合社“两项评价”提升工程(2022—2025年)实施方案》(黔农信办发〔2022〕101号),“两项评价”是指中国银保监会对省联社的履职情况监管评价和中国人民银行贵阳中心支行对金融机构的综合评价。

单选题

根据《国家金融监督管理总局贵州监管局办公室关于开展2023年度省联社履职情况监管评价的通知》(贵金办发〔2024〕51号),对于确属整改难度较大的问题,要制定整改方案、明确整改时限、建立整改台账,按( )报告整改进展。

单选题

根据《国家金融监督管理总局贵州监管局办公室关于开展2023年度省联社履职情况监管评价的通知》(贵金办发〔2024〕51号),各监管分局要综合运用非现场监测、现场检查、日常调研、前期发现问题等信息,不断提高评价质量,充分反映审计中心履职方面存在的问题,特别是审计监督及风险防控处置指导等方面存在的问题和不足。对于履职评价发现的问题,省联社和各审计中心要立查立改。

单选题

根据《国家金融监督管理总局贵州监管局办公室关于开展2023年度省联社履职情况监管评价的通知》(贵金办发〔2024〕51号),各监管分局、省联社、各审计中心要严格评价标准,做实做细打分工作,要素得分应有充分的事例和论据支撑,评分理由要在履职评价打分表中充分反映,涉及资产质量相关指标的,以返算隐性不良后的数据为准。对( )的,一律从严调降评分。

单选题

根据《国家金融监督管理总局贵州监管局办公室关于开展2023年度省联社履职情况监管评价的通知》(贵金办发〔2024〕51号),2023年度省联社履职情况监管评价工作的评价程序包括:

单选题

根据《国家金融监督管理总局贵州监管局办公室关于开展2023年度省联社履职情况监管评价的通知》(贵金办发〔2024〕51号),45分(含)至60分为第几级

单选题

根据《国家金融监督管理总局贵州监管局办公室关于开展2023年度省联社履职情况监管评价的通知》(贵金办发〔2024〕51号),60分(含)至75分为第几级

单选题

根据《国家金融监督管理总局贵州监管局办公室关于开展2023年度省联社履职情况监管评价的通知》(贵金办发〔2024〕51号),2023年度省联社履职情况监管评价工作的评价打分模块,各评价要素按百分制打分,乘以要素权重后,得出评价类别得分。评价类别得分乘以类别权重后,得出省联社履职评价得分。

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