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11.内控合规部应知应会测试题库(4)(1)
675
多选题

根据《省联社贯彻落实银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法的实施方案》(黔农信办函〔2024〕33号),省联社案防工作目标( )。

A
稳妥处置陈案
B
加快处置陈案
C
严防严控新案
D
严格禁止新案

答案解析

正确答案:AC

相关知识点:

省联社案防目标记心间

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11.内控合规部应知应会测试题库(4)(1)

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单选题

根据《中国人民银行贵阳中心支行关于印发<贵州省金融机构综合评价办法(试行)>的通知》(贵银发〔2014〕54号),参与综合评价的职能部门制定分项评价细则,及时收集、登记各金融机构分项评价情况,结合日常管理、现场检查情况等,对各项目分别进行分项评价打分,并将具体评价情况及时提交本级金膨管理委员会办公室。

单选题

根据《中国人民银行贵阳中心支行关于印发<贵州省金融机构综合评价办法(试行)>的通知》(贵银发〔2014〕54号),全年自评内容除包括半年自评内容外,还应包括:

单选题

根据《中国人民银行贵阳中心支行关于印发<贵州省金融机构综合评价办法(试行)>的通知》(贵银发〔2014〕54号),半年自评内容主要包括:

单选题

根据《中国人民银行贵阳中心支行关于印发<贵州省金融机构综合评价办法(试行)>的通知》(贵银发〔2014〕54号),金融机构每年开展半年自评和全年自评,分别于7月15日和次年( )前将自评报告提交各级金融管理委员会办公室。

单选题

根据《中国人民银行贵阳中心支行关于印发<贵州省金融机构综合评价办法(试行)>的通知》(贵银发〔2014〕54号),金机构综合评价结果分为A、B、C三个等级,同一等级按照综合评价得分排序,其中,B等为:

单选题

根据《国家金融监督管理总局贵州监管局办公室关于开展2023年度省联社履职情况监管评价的通知》(贵金办发〔2024〕51号),各部门要聚焦短板,精心组织实施,将评价任务和内容层层分解、传达和落实,认真按照制定的分年度目标任务,组织制定“十四五”期间分年度落实方案,细化近期、远期目标,明确时间表、任务图和落实措施,并建立工作台账,定期跟踪调度,实行闭环管理,持续推进省联社“两项评价”提升。

单选题

根据《国家金融监督管理总局贵州监管局办公室关于开展2023年度省联社履职情况监管评价的通知》(贵金办发〔2024〕51号),国家金融监督管理总局贵州监管局评价小组参考省联社自评报告,综合各监管分局对审计中心的评价,根据日常监管掌握情况和上一年度履职评价发现问题整改情况,对省联社履职情况作出客观判断,并可视情况采取现场评估的方式,对省联社自评及相关证明材料进行现场核查。

单选题

根据《国家金融监督管理总局贵州监管局办公室关于开展2023年度省联社履职情况监管评价的通知》(贵金办发〔2024〕51号),评价可采取座谈、调阅资料等形式进行现场评估,也可以延伸调查。同时,各监管分局应对辖内审计中心2023年度履职情况进行整体评估,撰写评估报告,包括但不限于( )等。

单选题

根据《国家金融监督管理总局贵州监管局办公室关于开展2023年度省联社履职情况监管评价的通知》(贵金办发〔2024〕51号),省联社建立“定期调度—( )”的工作机制,持续推进省联社履职水平提升。

单选题

根据《国家金融监督管理总局贵州监管局办公室关于开展2023年度省联社履职情况监管评价的通知》(贵金办发〔2024〕51号),成立省联社“两项评价”提升工程领导小组,由省联社( ),各部门主要负责人为成员,负责全面统筹部署、重大事项决策、定期调度、协调推进各项工作。下设省联社“两项评价”提升工程领导小组办公室在内控合规部,负责统筹推进并督导相关部门按照领导小组要求落实“两项评价”各项工作。

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