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11.内控合规部应知应会测试题库(4)(1)
675
多选题

根据《银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法》(金规〔2023〕10号),案件风险防控应当遵循以下原则( )。

A
预防为主、关口前移
B
全面覆盖、突出重点
C
法人主责、分级负责
D
联防联控、各司其职
E
属地监管、融入日常

答案解析

正确答案:ABCDE

相关知识点:

案件风险防控原则要记全

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11.内控合规部应知应会测试题库(4)(1)

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单选题

根据《中国人民银行贵阳中心支行关于印发<贵州省金融机构综合评价办法(试行)>的通知》(贵银发〔2014〕54号),对综合评价为“( )等”的,会被采取约见该金融机构高级管理人员谈话的措施。

单选题

根据《中国人民银行贵阳中心支行关于印发<贵州省金融机构综合评价办法(试行)>的通知》(贵银发〔2014〕54号),对综合评价为“( )等”的,会被采取责令整改措施。

单选题

根据《中国人民银行贵阳中心支行关于印发<贵州省金融机构综合评价办法(试行)>的通知》(贵银发〔2014〕54号),对综合评价为“( )等”,以及分项评价中存在问题较多、较严重的金融机构,人民银行在黔分支机构将其列为下一年度重点管理对象,

单选题

根据《中国人民银行贵阳中心支行关于印发<贵州省金融机构综合评价办法(试行)>的通知》(贵银发〔2014〕54号),对综合评价为“( )等”的金机构,人民银行在分支机构要针对其不足,指导帮助其改进和完善,促进其提升经营管理水平。

单选题

根据《中国人民银行贵阳中心支行关于印发<贵州省金融机构综合评价办法(试行)>的通知》(贵银发〔2014〕54号),对综合评价为“( )等”的金融机构,人民银行在分支机构在金服务、业务试点、金融创新、人员培训、信息共享等方面予以优先支持。

单选题

根据《中国人民银行贵阳中心支行关于印发<贵州省金融机构综合评价办法(试行)>的通知》(贵银发〔2014〕54号),发生重大案件或有重大违规行为,造成较大经济损失或严重影响金融业形象的,应评为( )等。

单选题

根据《中国人民银行贵阳中心支行关于印发<贵州省金融机构综合评价办法(试行)>的通知》(贵银发〔2014〕54号),因管理不善,造成人民银行金融服务系统不能正常运转,产生严重后果的,应评为( )等。

单选题

根据《中国人民银行贵阳中心支行关于印发<贵州省金融机构综合评价办法(试行)>的通知》(贵银发〔2014〕54号),发生重大金影突发事件,未按重大事项报告制度要求及时报告的,应评为( )等。

单选题

根据《中国人民银行贵阳中心支行关于印发<贵州省金融机构综合评价办法(试行)>的通知》(贵银发〔2014〕54号),对人民行宏观调控政策执行偏离度大,有悖调控目标正常实现的,应评为( )等。

单选题

根据《中国人民银行贵阳中心支行关于印发<贵州省金融机构综合评价办法(试行)>的通知》(贵银发〔2014〕54号),未及时采取防范和化解风险的有效措施,影响地区金融稳定的,应评为( )等。

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