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2025年度信贷从业人员基础资格考试题库
1,500
多选题

金融机构有下列情形之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其设区的市级以上派出机构责令限期改正;情节较重的,给予警告或者处二十万元以下罚款;情节严重或者逾期未改正的,处二十万元以上二百万元以下罚款,可以根据情形在职责范围内或者建议有关金融管理部门限制或者禁止其开展相关业务( )。

A
未按照规定制定、完善反洗钱内部控制制度规范
B
未按照规定开展洗钱风险评估或者健全相应的风险管理制度
C
未按照规定开展反洗钱培训
D
应当建立反洗钱相关信息系统而未建立,或者未按照规定完善反洗钱相关信息系统

答案解析

正确答案:ABCD

解析:

《中华人民共和国反洗钱法》

相关知识点:

金融机构不合规,责令改正有罚款

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