基金销售机构应当强化人员资质管理，从事基金宣传推介、销售信息管理平台运营维护等基金销售业务的人员以及基金销售相关部门管理人员、合规风控人员可以根据岗位情况自愿取得基金从业资格。

为加强客户个人信息保护，客户在测评前必须阅读《私行保险规划服务个人信息授权和风险提示客户确认函》。

在对客户开展加强型尽职调查时，应了解客户当前管控情况，并评估是否需要实施或调整客户或业务管控措施。

长安基金星石博盈1号是基金专户产品。

债券发行人的财务状况越差，债券的违约风险越大。

在美林时钟模型中，经济下行、通胀下行的阶段被称作“过热”阶段。

在向客户营销产品时，尤其要注意售前披露产品和服务关键信息，售中、售后流程不重要，可以忽略。

股票风险溢价（ERP）与市盈率相比，其优势在于能够覆盖更长期限。

混合策略产品投资于权益类资产的比例不超过80%。

“农银进取·灵动”30天同业存单及存款增强人民币理财产品的最短持有期限为31天。

根据《上交所上市公司股东及董监高减持股份实施细则》等法规，限售股股东在减持中，根据其持股比例、任职情况及一致行动人签署等情况受到限制，若同时满足多项则同时受限。