多选题
第三条 合规检查应遵循以下原则:
A
风险导向原则
B
数据驱动原则
C
客观公正原则
D
持续跟进原则
E
依据准确充分原则
答案解析
正确答案:ABCD
解析:
第三条 合规检查应遵循以下原则:
(一)风险导向原则。合规检查应将外部监管部门关注事项、关键岗位、高风险领域、内部控制和案件防控薄弱环节作为检查重点。
(二)数据驱动原则。合规检查应充分依托非现场数据分析结果,有针对性实施检查项目,着力做到检查多层次、差异化、高质效。
(三)客观公正原则。合规检查应严格依据各项规章制度,做到检查事实清楚、问题定性准确、定性依据充分。
(四)持续跟进原则。合规检查应做好查后跟踪工作,持续督促整改措施的落实和违规责任的追究。
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