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多选题
金融机构合规管理应当遵循的原则包括以下哪几项？
A
依法合规
B
监督制约
C
审慎经营
D
务实高效
答案解析
正确答案：AD
解析：
第五条 金融机构合规管理应当遵循以下原则：
（一）依法合规。严格执行法律法规和各项监管规定，将依法合规经营作为金融机构一切活动必须坚守的底线和红线。
（二）全面覆盖。将合规要求贯穿决策、执行、监督、反馈等全流程，覆盖各领域、各环节，落实到各部门、各机构、各岗位以及全体员工。
（三）权责清晰。明确合规管理框架，落实业务及职能部门的主体责任、合规管理部门的管理责任和内部审计部门的监督责任，做到有机统筹、有效衔接。
（四）务实高效。持续完善与本机构金融业务和人员规模相匹配的合规管理体系，加强对重点领域、关键人员和重要业务的管理，充分运用数字化、智能化等手段，不断提升合规管理效能。
相关知识点：
金融机构合规原则记清
题目纠错
公司金融题目库存
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