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2021网点业务练习题库汇总
1,689
多选题

洗钱风险管理政策和程序的内容包括但不限于( )。

A
A.反洗钱内部控制制度(含流程、操作指引)
B
B.洗钱风险管理的方法
C
C.应急计划
D
D.反洗钱措施
E
E.信息保密和信息共享

答案解析

正确答案:ABCDE

解析:

《反洗钱合规工作手册(2021年版)》第六部分 反洗钱内部控制制度风险管理政策和程序 洗钱风险管理政策和程序的内容包括但不限于: (1)反洗钱内部控制制度(含流程、操作指引); (2)洗钱风险管理的方法; (3)应急计划; (4)反洗钱措施; (5)信息保密和信息共享。
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单选题

人民法院查询的理财产品属于我行直销理财产品的,分支行应当协助反馈产品的名称、种类(保本或非保本;直销或代销)、编号/代码、数量/份额、( )、到期日/开放日、产品对应的回款资金账户(被执行人名下或与他人共有专户)、产品状态(质押/冻结/其他担保/正常)、质押权人、联系电话等。

单选题

办理协助查询业务时,经办行经办柜员应当对有权机关双人执法人员的工作证件(包括本人工作证、执行公务证)、以及有权机关( )以上(含,下同)机构签发的协助查询存款通知书等法律文书的真实性、完整性、合规性进行审查,并确认该有权机关是否具有查询相关事项的权力。

单选题

本行及分支机构依法协助有权机关查询、冻结、扣划单位或个人在本行( )(含理财)及( )的行为。

单选题

专线网络“点对点”冻结被执行人银行存款,含理财产品。( )

单选题

绍兴银行专线“点对点”冻结专用章用于专网“点对点”协助冻结被执行人银行存款处理完成后需反馈信息给被执行人时使用。( )

单选题

人民法院依法扣划被执行人的外汇存款,或者要求银行将被执行人的外汇存款结汇后予以扣划,是一种司法行为,不同于个人结汇或提取外币现钞,原则上不受个人年度结汇或自提取外币现钞额度的限制。( )

单选题

不能因工会所在单位的债务而冻结工会经费账户或工会经费集中户中的存款。( )

单选题

有权机关可冻结单位在金融机构开设的住房公积金账户中的存款。( )

单选题

人民银行只有查询及临时冻结单位和个人存款的权力。( )

单选题

审计机关虽无权查询个人存款,但在查询公款私存时,可以查询个人存款。( )

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