59.受益所有人身份识别工作“实质重于形式”原则是指:义务机构及其工作人员应当将了解并确定最终控制非自然人客户及交易过程或者最终享有交易利益的自然人作为受益所有人身份识别工作的目标,采取定量和定性相结合的方法,对非自然人客户的股权、控制权结构以及财务决策、人事任免、经营管理等情况进行综合判断。

15.制定反洗钱战略要以( )为导向

14.( )是国务院反洗钱行政主管部门,负责全国的反洗钱监督管理工作。

13.( )是金融机构反洗钱活动的基础工作。

12.调查可疑交易活动时,调查人员不得少于( )人。

11.目前全球最有影响的专业反洗钱国际组织是?( )

10.《反洗钱法》规定,履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交( ),受法律保护。

9.金融机构应当根据本机构经营规模、洗钱和恐怖融资风险状况和业务发展趋势配备充足的反洗钱岗位人员,采取适当措施确保反洗钱岗位人员的( )符合要求,制定持续的反洗钱和反恐怖融资培训计划。

8.客户身份资料,( )计起至少保存5年。

7.在与客户的业务关系( )期间,公司各分支机构应当采取持续的客户身份识别措施,关注客户及其日常经营活动、金融交易情况,及时提示客户更新资料信息。

6.客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,应( )为该客户办理业务。