相关题目
在调查的情况下，银行在与经纪商代销商分享客户信息之前，应该考虑哪些因素?（ ）
高风险司法管辖区内的贵金属和宝石的批发商与一位有意销售价值20万美元黄金的新客户接洽。该客户是经销商的一位长期家庭朋友介绍的，没有提供销售背景或业务目的的资料。经销商仅同意根据参考资料进行购买。什么是洗钱的危险信号？（ ）
有一个导游每个月都去银行存现金。他一般情况下每个月平均存1万美金。近三个月里，他每个月平均存进10万美金。当银行询问他为什么存款额度提升得那么明显的时候，他解释说因为最近这里的会议活动特别多，所以业务增长得非常迅速。银行接下来需要采取什么样的行动呢？（ ）
金融行动特别工作组对于存在战略缺陷的司法管辖区有何建议?（ ）
信贷部门的银行家希望评估所有客户的风险，并与合规专员联系，要求提供可疑交易报告归档的客户名单。保护可疑交易报告信息应采取哪些措施（ ）
在一次有关潜在洗钱的执法调查访谈中，犯罪嫌疑人开始做出调查者认为是虚假的认定和陈述。调查人员应如何回应？（ ）
一位于纽约的一家银行已在中国的一家代理银行发现了可疑交易。对于其中一个国际客户，代理行未遵守约定的协议。哪一个因素表明银行应该终止关系？（ ）
收到内部热线举报，以下哪个有洗钱嫌疑？（ ）
有一家小额货币转账服务机构在美国同一区域有多个代理地点。他们的客户大都是从A国家来的移民，他们经常会办理汇款手续，把资金汇回到A国家。在一次公司合规负责人和几个代理开会的时候，其中有一个代理反映最近有两个新客户每周都有三次来到站点办理汇款，都是汇给B国的同一个收款人，汇款金额总是8千美金。下列哪一项表现警示着代理这两个客户可能有洗钱的嫌疑？（ ）
最近一次反洗钱审计揭露了一些监管报告违规活动和组织反洗钱政策的过失。结果，合规官员建立跟进措施记录纠正已发现错误的进程。合规专员应该向谁提供纠正措施的更新以帮助确保合适的监管?（ ）
