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合规知识竞赛题库(导体)
3,545
判断题

依据《客户尽职调查合规标准》(邮银发〔2024〕277 号)规定, 与我行所有业务关系均已终止的客户,也应持续开展洗钱风险等级评定。

答案解析

正确答案:B
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单选题

《最高人民法院关于适用《中华人民共和国保险法》若干问题的解释(四)》第四条 人民法院认定保险标的 “危险程度显著增加” 时,以下哪项不是应综合考虑的因素?( )

单选题

《最高人民法院关于适用《中华人民共和国保险法》若干问题的解释(四)》第二条 保险人已向投保人履行了保险法规定的提示和明确说明义务,保险标的受让人以保险标的转让后保险人未向其提示或者明确说明为由,主张免除保险人责任的条款不成为合同内容,法院如何判定?( )

单选题

《最高人民法院关于适用《中华人民共和国保险法》若干问题的解释(四)》第一条 保险标的已交付受让人,但尚未依法办理所有权变更登记,谁依照保险法相关规定主张行使被保险人权利,人民法院应予支持?( )

单选题

《中华人民共和国保险法》第一百三十八条 保险监督管理机构对偿付能力不足的保险公司,可以责令其拍卖不良资产、转让( )。

单选题

《中华人民共和国保险法》第一百零一条 保险公司应当具有与其业务规模和风险程度相适应的( )

单选题

《中华人民共和国保险法》第一百六十六条 保险代理机构、保险经纪人违反本法规定,未按照规定缴存保证金或者投保职业责任保险的,由保险监督管理机构责令改正,处( )的罚款。

单选题

《中华人民共和国保险法》第一百零八条 保险公司应当建立对( )的管理和信息披露制度。

单选题

《中华人民共和国保险法》第一百零九条 保险公司的控股股东等不得利用( )损害公司的利益。

单选题

《中华人民共和国保险法》第八十七条 保险公司应当按照国务院保险监督管理机构的规定妥善保管业务经营活动的完整账簿、原始凭证和有关资料,保险期间在一年以下的保管期限不得少于( )

单选题

《中华人民共和国保险法》第一百零六条保险公司的资金运用形式不包括以下哪一项( )

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