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合规知识竞赛题库(导体)
3,545
多选题

依据《客户尽职调查合规标准》(邮银发〔2024〕277 号)规定,业务办理过程中可能出现的异常情形包括()。

A
客户命中各类筛查名单
B
客户来自高风险国家或地区
C
客户涉及外部风险事件
D
客户存在假名匿名情形
E
客户存在不配合开展尽职调查的情形
F
客户存在预留信息异常的情形

答案解析

正确答案:ABCDEF
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单选题

《中国邮政储蓄银行个人本外币储蓄业务制度(2020年修订版)》第二百三十五条 《中国邮政储蓄银行个人存款证明书》只作为客户在中国邮政储蓄银行存有储蓄存款的证明,()存款凭证作为存款、取款、汇款等的凭证;不表示中国邮政储蓄银行对客户或第三方负有经济担保责任,不承诺一定被相关第三方所认可。

单选题

《中国邮政储蓄银行个人本外币储蓄业务制度(2020年修订版)》第二百三十四条 金额在等值()元人民币以下的个人存款证明,由柜员签发,金额在等值()元人民币以上的个人存款证明,需经有权人授权并签发。

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