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合规知识竞赛题库(导体)
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多选题

《中国邮政储蓄银行理财与代销业务录音录像管理办法(2022年修订版)》第二十条 以下关于代销公募基金业务录音录像的说法,正确的有( )。

A
销售人员需确认消费者风险承受能力,进行适当性匹配
B
对于消费者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品,销售人员应当遵守监管和行内制度规定,就产品风险高于消费者承受能力进行特别的书面风险警示
C
若消费者的风险承受能力为最低级别,只能购买最低风险等级的产品
D
销售人员要向消费者充分揭示产品可能导致本金亏损的风险事项

答案解析

正确答案:ABCD
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单选题

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《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员违规行为处理办法(2022年修订版)》第八十五条 违反现金运营管理规定,有下列()情形之一的,给予违规员工告诫、通报批评或调离金融岗位处理,情节严重或后果严重的,给予警告至降级处分。

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单选题

《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员违规行为处理办法(2022年修订版)》第八十二条违反网点管理规定,有下列( )情形之一的,给予违规员工告诫、通报批评或调离金融岗位处理,情节严重或后果严重的,给予警告至降级处分。

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