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合规知识竞赛题库(导体)
3,545
多选题

《中国邮政储蓄银行四川省分行现金运营管理实施细则(2024年版)》第十六条,从业人员设置应遵循不兼容业务()的原则。

A
相互包容
B
相分离
C
相互制约
D
一人多岗

答案解析

正确答案:BC
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单选题

依据《中国邮政储蓄银行四川省分行协助有权机关查询、冻结、扣划工作管理实施细则(2024年修订版)》规定,协助查冻扣工作应严格按照有权机关要求依法依规进行。经办机构有下列()行为之一的,按照本行相关制度严肃追究相关人员责任,构成犯罪的依法追究刑事责任。

单选题

依据《中国邮政储蓄银行四川省分行协助有权机关查询、冻结、扣划工作管理实施细则(2024年修订版)》规定,协助查冻扣工作应坚持以下原则()。

单选题

依据《中国邮政储蓄银行四川省分行协助有权机关查询、冻结、扣划工作管理实施细则(2024年修订版)》规定,协助查冻扣工作可根据协助方式的不同分为两类,即()。

单选题

依据《中国邮政储蓄银行四川省分行协助有权机关查询、冻结、扣划工作管理实施细则(2024年修订版)》规定,“有权机关”是指依照法律、行政法规的明确规定,有权查询、冻结、扣划单位或个人在金融机构存款、汇款等财产的()。

单选题

依据《中国邮政储蓄银行反洗钱宣传培训管理办法(2024年修订版)》规定,反洗钱培训内容包括但不限于()。

单选题

依据《中国邮政储蓄银行反洗钱宣传培训管理办法(2024年修订版)》规定,以现场培训形式和远程直播形式开展的培训,应采用()等方式评估培训效果,并对培训、考试情况进行总结。

单选题

依据《中国邮政储蓄银行反洗钱宣传培训管理办法(2024年修订版)》规定,远程直播培训是指利用网络实时接收正在进行的培训课程的方式开展培训。直播课程应提供相应的技术保障,保证参训人员()的获得课程。各级机构和各条线应根据远程直播培训的组织方要求开展培训。

单选题

依据《中国邮政储蓄银行反洗钱宣传培训管理办法(2024年修订版)》规定,反洗钱培训形式主要包括()。

单选题

依据《中国邮政储蓄银行反洗钱宣传培训管理办法(2024年修订版)》规定,反洗钱宣传的主要对象为(),分为内部宣传和外部宣传

单选题

依据《中国邮政储蓄银行反洗钱宣传培训管理办法(2024年修订版)》规定,各级人力资源部门主要职责包括()

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