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合规知识竞赛题库(导体)
3,545
单选题

依据《支付结算防范跨境赌博和电信网络诈骗风险常见个人业务操作规范要点》规定,各二级分行或一级支行通过()对本市(区)涉案账户进行“账户停用”管控。

A
合规管理系统
B
反洗钱系统
C
统一柜面平台
D
代理金融系统

答案解析

正确答案:C
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单选题

《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员违规行为处理办法(2022年修订版)》第一百一十条违反职业操守,员工进行网络游戏充值、直播打赏活动投入资金与个人经济收入不符的,给予违规员工警告至记大过处分,情节严重或后果严重的,给予降级至开除处分,或解除劳动合同。

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《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员违规行为处理办法(2022年修订版)》第一百一十条违反职业操守,以卡养卡、以卡养贷、以贷养卡、以贷养贷的,给予违规员工警告至记大过处分,情节严重或后果严重的,给予降级至开除处分,或解除劳动合同。

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《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员违规行为处理办法(2022年修订版)》第一百一十条违反职业操守,员工向外部公司及人员支付费用“买余额”冲刺时点规模违规吸存的,给予违规员工警告至记大过处分,情节严重或后果严重的,给予降级至开除处分,或解除劳动合同。

单选题

《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员违规行为处理办法(2022年修订版)》第一百一十条违反职业操守,以卡养卡、以卡养贷、以贷养卡、以贷养贷的,给予违规员工警告至记大过处分,情节严重或后果严重的,给予降级至开除处分,或解除劳动合同。

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《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员违规行为处理办法(2022年修订版)》第一百一十条违反职业操守,员工违反本人贷款用途将资金借予他人使用的,给予违规员工警告至记大过处分,情节严重或后果严重的,给予降级至开除处分,或解除劳动合同。

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《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员违规行为处理办法(2022年修订版)》第一百一十条违反职业操守,出借本人信用卡或使用本人信用卡进行套现的,给予违规员工警告至记大过处分,情节严重或后果严重的,给予降级至开除处分,或解除劳动合同。

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《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员违规行为处理办法(2022年修订版)》第一百一十条违反职业操守,员工办理经营性贷款的,给予违规员工警告至记大过处分,情节严重或后果严重的,给予降级至开除处分,或解除劳动合同。

单选题

《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员违规行为处理办法(2022年修订版)》第一百一十条违反职业操守,充当资金掮客的,给予违规员工警告至记大过处分,情节严重或后果严重的,给予降级至开除处分,或解除劳动合同。

单选题

《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员违规行为处理办法(2022年修订版)》第一百〇七条 违反重要岗位轮换和强制休假管理规定,拒不执行上级关于重要岗位轮换和强制休假决定的,给予违规员工降级至撤职处分,情节严重或后果严重的,给予开除处分,或解除劳动合同。

单选题

《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员违规行为处理办法(2022年修订版)》第一百0一条违反流动性管理规定,流动性危机应急处置不力造成危机持续恶化,给邮储银行造成重大损失的,给予违规员工降级至撤职处分,情节严重或后果严重的,给予开除处分,或解除劳动合同。

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