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合规知识竞赛题库(导体)
3,545
单选题

依据《客户尽职调查合规标准》(邮银发〔2024〕277 号)规定,存量客户人工复评应在()个工作日内完成,其中人工复评初审应在5个工作日内完成;人工复评复审应在()个工作日内完成,复审时发送尽职调查和会签的,尽职调查和会签均应在5个工作日内完成;人工复评审定应在5个工作日内完成。

A
25;10
B
15;10
C
25;15
D
30;15

答案解析

正确答案:A
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单选题

《互联网保险业务监管办法》(中国银行保险监督管理委员会令2020年第13号)规定 本办法所称互联网保险营销宣传,是指保险机构通过网站、网页、互联网应用程序等互联网媒介,以文字、图片、音频、视频或其他形式,就保险产品或保险服务进行商业宣传推广的活动。

单选题

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单选题

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单选题

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单选题

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单选题

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单选题

《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员轻微违规积分管理办法(2024年修订版)》附件1《轻微违规行为积分标准》支付结算业务防范电信网络诈骗和跨境赌博管理 违反支付结算业务防范电信网络诈骗和跨境赌博管理规定,未按要求组织支付结算业务防范电信网络诈骗和跨境赌博培训、宣传的,应积分值1-5分。

单选题

《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员轻微违规积分管理办法(2024年修订版)》附件1《轻微违规行为积分标准》支付结算业务防范电信网络诈骗和跨境赌博管理 违反支付结算业务防范电信网络诈骗和跨境赌博管理规定,未按要求向内外部报送支付结算业务防范电信网络诈骗和跨境赌博相关信息和报告的,应积分值2分。

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