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合规知识竞赛题库(导体)
3,545
单选题

根据《中国邮政储蓄银行个人本外币储蓄业务制度(2020年修订版)》有效身份证件发证机关所在地登记规定,存款人为军人的,其发证机关所在地统一为()。

A
北京市
B
重庆市
C
天津市
D
上海市

答案解析

正确答案:C
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单选题

《中国邮政储蓄银行“商易通”业务管理办法(2023年修订版)》中,在初次建立业务关系和业务关系存续期间,客户经理应核对商户法定代表人或负责人有效身份证件,审查证件的真实性、有效性和合规性,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件或者其他符合监管规定的资料;

单选题

商户提交“商易通”业务申请后,受理机构客户经理可以通过远程视频进行现场调查。

单选题

《中国邮政储蓄银行“商易通”业务管理办法(2023年修订版)》中,商户申请“商易通”业务,均需提供经营场所现场照片。

单选题

《中国邮政储蓄银行“商易通”业务管理办法(2023年修订版)》中,开展农产品收购的优质个人客户业务申请,需要提供法定代表人或负责人本人申领的中国邮政储蓄银行绿卡(原则上应为I类账户)?

单选题

《中国邮政储蓄银行“商易通”业务管理办法(2023年修订版)》中,各级邮政代理机构应严格执行“商易通”相关规章制度和业务管理要求,负责商户的营销拓展、商易通业务受理、审核、信息录入、终端安装与管理、商户培训、商户回访、受理和处理商户的投诉和纠纷、强化尽职调查、风险预警信息处理等工作。

单选题

“商易通”有信用卡还款的业务功能。

单选题

《中国邮政储蓄银行代理营业机构负责人任职资格管理办法(2024年修订版)》中,现任代理营业机构负责人因岗位调整停止担任负责人的,其任职资格不会自动失效。

单选题

因死亡、失踪、或者丧失民事行为能力,而被邮政企业停止其邮储银行代理营业机构负责人任职的,邮政企业不用终止该人员任职资格

单选题

代理营业机构负责人申请任职资格时存在不具备任职资格条件的情形,在审核时未发现,但在核准其任职资格后发现该情形的,邮储银行应撤销已作出的任职资格核准决定

单选题

邮政企业应当在期限内选聘通过负责人任职资格审核的人员正式任职。

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