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多选题
根据《广东华兴银行客户身份识别及客户身份资料及交易记录保存操作规程》，以下表述正确的有（）。
A
一次性金融服务且交易金额单笔人民币1万元以上或外币等值1000美元以上的，应填写《一次性金融服务申请表》
B
核对自然人的居民身份证时，应通过联网核查公民身份信息系统进行核查
C
一次性金融交易不包括客户通过其在境内其他银行开立的账户或银行卡来我行办理通存通兑业务
D
交易币种为外币时，按照外汇局公布的即时折算率折算成美元
答案解析
正确答案：ABC
解析：
广东华兴银行客户身份识别及客户身份资料及交易记录保存操作规程
2024年第二季度营运人员理论知识测试分行出题
第十一条 各经营单位在办理以下业务时，应了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，防止客户以虚假身份证件或者借用、冒用他人身份证件开立账户，并在开户申请书和相关业务系统中完整登记客户身份基本信息，留存客户身份证明文件的复印件或影印件。同时，对以下一次性金融交易，经办柜员应认真核实客户填写的《一次性金融服务申请表》。核对自然人的居民身份证时，应通过联网核查公民身份信息系统进行核查。
（一）以开立账户等方式与客户建立业务关系；
（二）为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币1万元以上或外币等值1000美元以上的业务。
客户为外国政要的，其开立账户时应将客户的身份证明文件复印件和开户申请书报分行法律合规部门，由其审查后层报总行反洗钱主管行领导批准。
客户通过其在境内其他银行开立的账户或银行卡来我行办理通存通兑业务时，不作为本条规定的“一次性金融交易”。
交易币种为外币时，按照外汇局公布的当月内部折算率折算成美元。
题目纠错
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单选题
某分行在2月10日（星期五）的业务传票未及时上传且未报备总行，在2月15日下午自查发现后进行传票扫描上传，根据《广东华兴银行分行营运工作质量考核管理办法》，该问题将会在日常工作执行力中扣罚（）分。
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