A、A.将受益所有人身份识别的内部管理制度和操作规程，作为完整有效的客户身份识别制度一项重要内容，并在实施过程中不断完善
B、B.根据非自然人客户风险状况和本机构合规管理需要，可以执行比监管规定稍为简化的受益所有人身份识别标准
C、C.在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间，按照规定应当开展客户身份识别的，义务机构应当同时开展受益所有人身份识别工作
D、D.加强受益所有人身份识别工作与客户分类管理、交易监测分析、反洗钱名单监控等工作的有效衔接
答案：ACD
A、A.将受益所有人身份识别的内部管理制度和操作规程，作为完整有效的客户身份识别制度一项重要内容，并在实施过程中不断完善
B、B.根据非自然人客户风险状况和本机构合规管理需要，可以执行比监管规定稍为简化的受益所有人身份识别标准
C、C.在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间，按照规定应当开展客户身份识别的，义务机构应当同时开展受益所有人身份识别工作
D、D.加强受益所有人身份识别工作与客户分类管理、交易监测分析、反洗钱名单监控等工作的有效衔接
答案：ACD
A. A.异常转账交易监测模型
B. B.异常存现交易监测模型
C. C.异常取现交易监测模型
D. D.异常开户交易监测模型
A. A.董事会和高级管理层报告
B. B.反洗钱职能部门报备
C. C.董事会或高级管理层报告
D. D.反洗钱监管部门报告或向有权机关报案
A. A.汇款人信息
B. B.收款人信息
C. C.代理人信息
D. D.经办人信息
A. A.柜面支付限额
B. B.非柜面支付限额
C. C.手机银行交易额度
D. D.第三方支付额度
A. A.分支机构
B. B.业务部门
C. C.反洗钱管理部门
D. D.分支机构和各业务条线
A. A.《反洗钱监管审批表》
B. B.《反洗钱监管提示函》
C. C.《反洗钱监管通知书》
D. D.《反洗钱监管意见书》
A. A.贯彻落实反洗钱法律法规和监管要求，建立健全反洗钱内部控制制度及内部检查机制
B. B.识别、评估、监测本机构的洗钱风险，提出控制洗钱风险的措施和建议，及时向高级管理层报告
C. C.组织落实交易监测和名单监控的相关要求，按照规定报告大额交易和可疑交易
D. D.开展或配合开展客户身份识别和客户洗钱风险分类管理，采取针对性的风险应对措施
A. A.国务院反洗钱行政主管部门负责人
B. B.国务院反洗钱行政主管部门省级分支机构负责人
C. C.国务院反洗钱行政主管部门市级分支机构负责人
D. D.国务院总理
A. A.监测标准及监测措施
B. B.监测标准
C. C.监测措施
D. D.监测标准的使用范围
A. A.可以对其下级机构负责监督管理的金融机构进行反洗钱和反恐怖融资执法检查
B. B.可以对其上级机构负责监督管理的金融机构进行反洗钱和反恐怖融资执法检查
C. C.可以授权下级机构检查由上级机构负责监督管理的金融机构
D. D.上级机构不得检查由下级机构负责监督管理的金融机构
