A、A.重新识别、调查客户身份
B、B.核实客户实际控制人或交易实际受益人,了解法人客户的股权或控制权结构
C、C.调查分析客户交易背景、交易目的及其合理性
D、D.涉嫌利用他人账户实施犯罪活动的,与账户实际使用人核实交易情况
答案:D
A、A.重新识别、调查客户身份
B、B.核实客户实际控制人或交易实际受益人,了解法人客户的股权或控制权结构
C、C.调查分析客户交易背景、交易目的及其合理性
D、D.涉嫌利用他人账户实施犯罪活动的,与账户实际使用人核实交易情况
答案:D
A. A.反洗钱风险控制体系要全面覆盖各项金融产品或金融服务
B. B.金融机构应不定期开展反洗钱内部审计
C. C.金融机构应增强内部反洗钱工作报告路线的独立性和灵活性,完善内部管理制约机制
D. D.金融机构应及时梳理与本金融机构有关的金融违法案件信息
A. A.合同
B. B.业务凭证
C. C.会计分录
D. D.单据
A. A.全体员工
B. B.董事
C. C.监事
D. D.高级管事理层
A. A.连续多日、足额或者接近足额通过ATM取现
B. B.夜间凌晨通过ATM 足额或者频繁取现的
C. C.房租收入通过ATM机取现
D. D.短期内异地、跨行ATM 频繁取现的
A. A.内部保密管理策略
B. B.内部保密管理制度
C. C.内部保密管理流程
D. D.内部保密管理架构
A. A.行业协会
B. B.金融机构
C. C.金融机构和特定非金融机构
D. D.反洗钱义务机构
A. A.24,12
B. B.36,24
C. C.36,12
D. D.48,24
A. A.高级管理层
B. B.人力资源部门
C. C.反洗钱管理部门
D. D.风险管理部门
A. A.国有企业
B. B.个体工商户
C. C.大型企业
D. D.小微企业
A. A.定期存款到期后,不直接提取或者划转,而是本金或者本金加全部或者部分利息续存入在同一金融机构开立的同一户名下的另一账户
B. B.活期存款的本金或者本金加全部或者部分利息转为在同一金融机构开立的同一户名下的另一账户内的定期存款
C. C.定期存款的本金或者本金加全部或者部分利息转为在同一金融机构开立的同一户名下的另一账户内的活期存款
D. D.活期存款的本金或者本金加全部或者部分利息转为在同一金融机构开立的同一户名下的另一账户内的活期存款