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专项测试练习题库
900
多选题

金融机构有( )行为的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。( )

A
未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
B
未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的
C
未按照规定对职工进行反洗钱培训的
D
未按照规定对员工进行反洗钱宣传的

答案解析

正确答案:ABC

相关知识点:

金融机构违规应限期改正处分

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