40.金融机构(FI)进行集团范围的反洗钱风险评估的关键原因是什么?

A. 　与属于钻石销售渠道的国家进行的大量贸易

B. 　多次购买的虚拟货币达到或略低于报告门槛

C. 　在网上进行业务交易,而不需要去分行

D. 　在同一天的非正常时间内为一个企业支付了几笔住宿费和食品费

E. 　沿国家边境的几笔现金存款被第三方迅速取走

A. 　如果进展不足,请期待金融行动工作组就司法管辖区的合规程度发表私人声明。

B. 　根据司法管辖区自己的专家标准,向金融行动工作组提出技术合规性重新评级的上诉。

C. 　表现出高级别承诺,迅速解决金融行动工作组相互评估报告中确定的缺陷。

D. 　要求金融行动工作组延长期限,以使当地了解解决缺陷所需的改进。

E. 　向金融行动工作组报告其在强化后续机制下的进展情况。

A. 　守门人

B. 　代理银行业务

C. 　法人及法律安排

D. 　通过账户支付

A. 　在提交客户信息之前,获得金融情报机构(FIU)的批准。

B. 　省略一些回应以满足监管期限。

C. 　将负责客户的员工分配给调查小组。

D. 　考虑聘请合格、经验丰富的法律顾问。

F. 　IU)的批准。

I. 　U)的批准。

A. 　反洗钱报告员是唯一可以对反洗钱计划缺陷负责的个人。

B. 　反洗钱报告员会受到合规官问责制的约束,并可能因导致反洗钱计划缺陷而受到处罚。

C. 　反洗钱报告员同意民事处罚,这样银行就不会被认定对反洗钱计划的缺陷负责。

D. 　对反洗钱报告员实施处罚,是因为无法发现银行对反洗钱计划缺陷负有责任。

A. 　回应执法部门,他们的要求如果没有司法命令,将违反银行对客户的GDPR责任

B. 　只有当发现有任何意义时,才向执法部门报告。

C. 　向银行的所有客户顾问发送电子邮件,要求提供任何个人的信息。

D. 　让银行的法律和合规职能部门参与进来,以解决问题的严重性

E. 　在银行的客户数据平台上进行搜索,以确定银行是否与上述个人有任何业务往来

G. 　DPR责任

A. 　先前提交的同一客户的可疑交易报告

B. 　开户文件和账户报表

C. 　向客户发送的宣传材料副本

D. 　该机构的可疑交易报告的政策和程序的副本

A. 　银行没有更新它的自动监控系统

B. 　业务以前没有这项服务的经验

C. 　业务未与银行更新预期活动

D. 　现在的业务是货币服务业务,并没有登记

A. 　提供经纪服务

B. 　提供现金服务

C. 　通过账户提供应付款

D. 　提供远程支票存款服务

A. 　阻止任何进一步活动

B. 　提交可疑交易报告

C. 　发起对活动的调查

D. 　如果交易活动继续,与客户联系