71.海外资产控制办公室(OFAC)和联合国实施的制裁之间的相似之处是什么?
A. 支持外交政策目标
B. 鼓励分享资金
C. 遏制对恐怖主义的资助
D. 恢复主权土地
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44.下列哪一种方法是恐怖组织在不留下审计线索的情况下转移资金的呢?
A. 勒索
B. 快递现金
C. 货币兑换所
D. 虚拟货币
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66.欧盟信托和公司服务提供商(TCSP)分析师在查看客户的财务报表和详细总账时注意到一些异常活动。客户从事机械进出口业务。哪些交易指标需要向合规官进一步上报?
A. 控股公司向子公司提供公司内部贷款,为机械运输提供资金。
B. 支付海外虚拟办公室的服务费。
C. 向外国司法管辖区内设立的无关公司和服务提供商支付咨询费。
D. 向税务有效管辖区内的外国公司支付公司秘书聘用费。
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81.一个潜在的客户走进一家会计师事务所,想成立一家公司。会见结束后,会计师感到很不舒服。会计师的哪两项意见需要上报给合规官员?
A. 潜在客户提出的关于拟议业务的细节令人困惑,对拟议的业务活动了解甚少。
B. 潜在客户能够提供资金来源和财富来源文件。
C. 潜在客户在与会计师交谈时,在提供个人详细资料时表现出自信。
D. 拟建公司的主要活动是进口和出口新家具。
E. 潜在客户无法提供有关受益人的信息。
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39.一名员工检查电汇交易,寻找电汇剥离的迹象。 员工应采取哪两项措施来完成适当的银行程序? (选择两个答案)
A. 比较电汇交易当它进入和离开银行时
B. 检查通常用来隐藏发起人或受益人的身份的可疑短语
C. 识别没有明确原因的代表外国客户接受的电汇交易
D. 识别位于较高风险管辖范围内的金融机构的电汇交易活动
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79.巴塞尔银行监管委员会在其文件《银行的客户尽职调查》中指出,不适当的 "了解客户 "计划会给银行机构带来哪些风险?
A. 外包、法律、集中、声誉
B. 信用、经营、市场、集中
C. 法律、声誉、运营、集中度
D. 安全、信息、本地、业务
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58.一个欧盟国家的贵金属和宝石专业经销商计划实施措施,以减少被滥用于洗钱的风险。哪些措施与实现这一目标最相关?(请选择两项。)
A. 停止接受欧元以外的货币的现金支付。
B. 停止接受受益人以外的人的付款。
C. 只接受与复杂的贵金属公司维持的贵金属池账户有关的交易。
D. 限制接受没有充分的客户身份信息的购买。
E. 限制客户和员工之间的直接接触。
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36.经济制裁的最终目标是:
A. 保护国家的声誉。
B. 防止恐怖分子从贸易中获利。
C. 保护国家安全。
D. 减少被制裁国家的利润。
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14.某众筹网站的合规人员负责对新的众筹项目进行监控,最近众筹项目的数量显著上升,以下那个为反洗钱风险高的危险信号?
A. 拥有最多捐款人的项目
B. 开始众筹后不久便获我资助的项目
C. 众筹目标金额最高的项目
D. 在非常短时间内便完成了从发起到结束筹款过程的项目
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99.贵金属交易商在银行开立新账户。哪些需要转介反洗钱调查以供进一步审查?
A. 国际电汇是钻石交易商作为钻石销售渠道的一部分。
B. 该账户收到的付款在说明中提到了未知公司。
C. 贵金属经销商收到已建立关系的外国公司的国际付款。
D. 多个每日销售点看似来自个人的第三方交易。
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