5.谁符合反洗钱审计的执行标准?(选择两个。)

A. 　针对该帐户所有者提交可疑交易报告

B. 　在请求到期后至少维持五年的帐户记录

C. 　请求执法机构以书面要求对期限的定义

D. 　因为执法部门将监控账户,停止执行可疑交易报告

A. 　小企业主在没有提供合法用途的情况下每天存入总额为 9950 美元的支票。

B. 　小企业主将 25000 美元现金收入存入商业设备销售清单。

C. 　一家全国性食品连锁餐厅,在多个分支机构进行多笔现金交易。

D. 　一家全国性食品连锁餐厅进行的多项预期现金交易超过每日报告阈值。

A. 　客户将所有剩下的筹码进行兑换。

B. 　客户在兑现之前玩了各种赌博游戏。

C. 　客户带着1.5万美元的筹码来到赌场。

D. 　客户要求把兑现的钱汇款给一个无关联的人。

A. 　MLAT合作打击国家间的犯罪。

B. 　MLAT并没有为传送证据提供法律依据。

C. 　MLATs不能用于从条约伙伴那里获得银行记录。

D. 　MLATs对于在外国收集证据和情报是很有用的。

E. 　MLATs既不公开,也没有国际法的约束力。

F. 　MLAT只涉及两个国家。

A. 　变更程序要求获得必要的信息

B. 　根据需要更改程序和系统,并提供员工培训

C. 　向客户发出通知,要求他们提供必要的信息

D. 　更改系统以确保所有客户自动获取所需信息

A. 　不会,该公司已经是这个金融机构多年的老客户。

B. 　是的,空壳公司常用来作为避税工具。

C. 　不会,空壳公司常被企业用来作为企业多元化的一种手段。

D. 　会的,空壳公司可能会被用来掩盖实际控制人。

A. 　回应执法部门,他们的要求如果没有司法命令,将违反银行对客户的GDPR责任

B. 　只有当发现有任何意义时,才向执法部门报告。

C. 　向银行的所有客户顾问发送电子邮件,要求提供任何个人的信息。

D. 　让银行的法律和合规职能部门参与进来,以解决问题的严重性

E. 　在银行的客户数据平台上进行搜索,以确定银行是否与上述个人有任何业务往来

G. 　DPR责任

A. 　这两个客户总是一起来办理业务。

B. 　这两个客户总是到同一个代理网点。

C. 　每周都向同一个收款人汇出款项。

D. 　每次汇款的金额都是略低于机构需保留记录的门槛金额。

A. 　确定基于FI变化的信息共享的风险考虑。

B. 　在报告可疑活动时满足执法部门的要求。

C. 　确保FI与董事会批准的战略计划保持一致。

D. 　确保准确反映金融机构的洗钱和其他非法金融活动风险。

F. 　I与董事会批准的战略计划保持一致。

I. 　与董事会批准的战略计划保持一致。

A. 　接收、分析、传播

B. 　汇编、评估、监测

C. 　调查、报告、记录

D. 　培训、分享、收集