26、审计部门定期汇总问题销号情况,并将销号结果及时反馈给专业部门。对未通过销号的问题,审计部门要继续指导、督促被审计单位进行整改。

34、各单位应组织全员签订”合规承诺书”。加强合规管理办法、合规行为指引、各专业制度等合规制度、知识的宣贯,进一步增强全员合规意识。

33、公司将合规管理有关要求、违规事件管控纳入公司企业负责人业绩考核指标体系、同业对标等进行管理考核。

32、法律合规部商业务主管部门、监督部门对违规事件整改资料进行初审,呈分管领导审批后予以确认是否完成整改并销号。

31、各级业务部门应积极应对各类行政监督、检查、调查、问询等,充分行使举证、陈述、申辩等权利。

30、在合规风险处置阶段均需每天报送工作进度,直至风险消除报送合规风险销号报告。

29、责任单位对违规事件暴露的问题要深入开展自查自纠,深入分析违规事件发生原因,明确整改措施、落实责任追究。

28、强化监督部门职责,加强对重点领域合规监督,对()的单位按照规定开展监督问责。

27、行政处罚类违规事件整改完成应同时至少具备以下条件:()。

26、已收到行政处罚(事先)告知书等合规风险情形的,应第一时间向本单位()报告相关情况。

25、各级监督部门要协同建立()机制,根据风险程度开展专项监督,依照有关规定对违规事件、违规人员调查处置和责任追究。