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简答题
52、合规风险的处置按照《国家电网有限公司全面风险管理与内部控制办法》及公司风险管理有关规定办理,违规事件处置程序为?
答案解析
正确答案：答案:(一)发生一般违规事件,业务及职能部门应当采取有效措施,及时应对处置,并通报合规管理部门。(二)发生较大违规事件,业务及职能部门应当立即向业务分管领导和首席合规官报告并通报合规管理部门,由业务及职能部门主导、合规管理部门配合,及时采取应对措施,化解风险。(三)发生重大违规事件,业务及职能部门应当立即向业务分管领导、首席合规官和合规委员会正、副主任报告并通报合规管理部门。成立由业务分管领导牵头、首席合规官参与、业务及职能部门主导、合规管理部门参加的处置工作小组,及时采取应对措施,最大限度化解风险、降低损失。(四)发生特大违规事件,业务及职能部门应当立即向业务分管领导、首席合规官和合规委员会正、副主任报告并通报合规管理部门。由合规委员会主导处置事件。
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法律法规知识练习
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