多选题
金融机构有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款:
A
未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的
B
与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的
C
未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
D
违反保密规定,泄露有关信息的
E
拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的
F
拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的
答案解析
正确答案:ABDEF
题目纠错
拟下发附件知识题库
相关题目
单选题
董事每年应当亲自出席( )以上的董事会会议。
单选题
( )对商业银行董事履职评价工作进行监督。
单选题
商业银行应当在每个年度终了( )个月内,将各环节的董事履职评价结果和全部评价依据报告银行业监督管理机构。
单选题
董事应当按照相关监管规定,如实向( )、监事会报告关联关系情况,并按照相关要求及时报告上述事项的变动情况。
单选题
商业银行应当按( )对所有在职董事进行履职评价。
单选题
独立董事和董事会专门委员会主任委员每年在商业银行工作的时间不得少于( )个工作日。
单选题
商业银行( )对董事履职评价工作负最终责任。
单选题
银行业金融机构有( )情形,由国务院银行业监督管理机构责令改正,并处二十万元以上五十万元以下罚款。
单选题
银行业金融机构有( )情形,没收违法所得,违法所得五十万元以上的,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款。
单选题
关于银行业突发事件处置制度,下列哪项是错误的( )。
