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拟下发附件知识题库
3,384
单选题

银行业金融机构应当按照法律、行政法规及银行业监督管理机构的相关规定,履行协助查询、()、扣划义务,配合公安机关、司法机关等做好洗钱和恐怖融资案件调查工作。

A
对账
B
咨询
C
辅助
D
冻结

答案解析

正确答案:D
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相关题目

单选题

拟任人曾任金融机构董事长(理事长)或高级管理人员的,申请人在提交任职资格申请材料时,还应当提交该拟任人的离任审计报告。离任审计报告一般应当于该人员离任后的( )日内向其离任机构所在地监管机构报送。

单选题

金融机构拟任、现任董事(理事)和高级管理人员本人及其近亲属合并持有该金融机构( )以上股份,且从该金融机构获得的授信总额明显超过其持有的该金融机构股权净值,视为不符合《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》第八条第(六)项“个人及家庭财务稳健”、第(七)项“具有担任金融机构董事(理事)和高级管理人员职务所需的独立性”规定。

单选题

金融机构拟任、现任董事(理事)和高级管理人员被取消终身的董事(理事)和高级管理人员任职资格,或受到监管机构或其他金融管理部门处罚累计达到( )次以上,则不符合金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格条件。

单选题

商业银行制定的集团客户授信业务风险管理制度应报( )备案。

单选题

为避免潜在的利益冲突,商业银行应当确保各职能部门具有明确的职责分工,以及相关职能适当分离。商业银行的市场风险管理职能与业务经营职能应当保持相对独立。( )不得参与交易的正式确认、对账、重新估值、交易结算和款项收付。

单选题

商业银行应当建立全面、严密的( ),定期对突发的小概率事件,如市场价格发生剧烈变动,或者发生意外的政治、经济事件可能造成的潜在损失进行模拟和估计,以评估本行在极端不利情况下的亏损承受能力。

单选题

商业银行应当对交易账户头寸按市值每日至少重估一次价值。用于重估的定价因素应当从( )的渠道获取或者经过独立的验证。

单选题

商业银行应当按照银监会关于商业银行( )的要求,为所承担的市场风险提取充足的资本。

单选题

商业银行应当对市场风险有重大影响的情形制定应急处理方案,包括采取对冲、( )等措施降低市场风险水平。

单选题

利率风险按照来源的不同,可以分为重新定价风险、收益率曲线风险、基准风险和( )风险。

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