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拟下发-附件1:案防合规知识题库
2,878
多选题

银行业金融机构应如何严防同业业务领域违法犯罪行为:

A
严格落实同业账户开户、资金划付、印章及凭证保管等关键环节风险管控,防范外部欺诈
B
严格遵守同业结算、票据、投融资、理财业务等管理规定
C
禁止出租、出借同业账户
D
加强同业专营业务的存续期管理,防范通过伪造合同、印章、产品等手段进行诈骗的违法犯罪行为

答案解析

正确答案:ABCD
拟下发-附件1:案防合规知识题库

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单选题

银行保险机构()承担消费者权益保护工作的最终责任

单选题

银行保险机构应制定消费者权益保护内部考核,内部考核应至少以)为一个考核周期。

单选题

银行保险机构应当依照相关法律法规、合同约定,公平公正作出处理决定,对于事实清楚、争议情况简单的消费投诉,应当自收到消费投诉之日起15日内作出处理决定并告知投诉人,情况复杂的可以延长至()日

单选题

( )是全国银行业保险业消费投诉处理工作的监督单位,对全国银行业保险业消费投诉处理工作进行监督指导。

单选题

关于银行保险机构可以要求投诉人提供的材料或者信息,以下说法不正确的是:( )

单选题

采取面谈方式提出消费投诉的,银行保险机构可以要求投诉人在其指定的接待场所提出。多名投诉人采取面谈方式提出共同消费投诉的,应当推选代表,代表人数不超过( )名。

单选题

银行保险机构()承担消费者权益保护工作的最终责任。

单选题

金融机构应当以通俗易懂的语言,及时、真实、准确、全面地向金融消费者披露可能影响其决策的信息,充分提示风险,不得夸大产品收益、掩饰产品风险等欺诈信息,不得作虚假或引人误解的宣传,此行为为保障金融消费者( )。

单选题

银行业金融机构定期对银行业消费者权益保护工作制度建设及执行情况进行独立审查和评价的职能部门应当是:

单选题

银行业消费者权益保护工作的最终责任的承担者是:

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