×
多选题
银行业金融机构自查发现案件的情形包括:（ ）
A
在业务流程中，关联岗位员工发现异常情况或案件线索，经反映举报并采取后续措施发现的案件
B
在本机构组织的全面检查、专项检查或本机构内审监察部门在常规性、突击性检查中发现异常情况或案件线索，经本机构负责人研究并采取后续措施发现的案件
C
在业务流程中，通过流程监督体制或IT系统预警功能发现异常情况或案件线索，经向相关部门负责人或本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件
D
经监管部门检查发现后采取后续措施的案件
E
业务流程或工作部门的负责人，在日常管理监督或通过岗位轮换、强制休假等措施发现异常情况或案件线索，经向本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件
答案解析
正确答案：ABCE
相关题目
单选题
根据《商业银行保理业务管理暂行办法》规定，商业银行受理保理融资业务时，下列说法正确的是：
单选题
根据《商业银行保理业务管理暂行办法》规定，保理业务规模较大、复杂度较高的商业银行，必须做到以下几点：
单选题
按照《商业银行保理业务管理暂行办法》规定，商业银行不得基于以下哪些情况开展保理融资业务：
单选题
按照《商业银行保理业务管理暂行办法》规定，下列关于国际保理和国内保理描述正确的是：
单选题
《商业银行保理业务管理暂行办法》中所称的应收账款是指：
单选题
按照《商业银行保理业务管理暂行办法》规定，商业银行应当按照（ ）的原则，严格审核并确认债权的真实性，确保应收账款初始权属清晰确定、历次转让凭证完整、权责无争议。
单选题
商业银行应当建立有效的信息沟通机制，确保（ ）及时了解本行的经营和风险状况，确保相关部门和员工及时了解与其职责相关的制度和信息。
单选题
商业银行（ ），应当对潜在的风险进行评估，并制定相应的管理制度和业务流程。
单选题
商业银行应当明确重要岗位，并制定重要岗位的内部控制要求，对重要岗位人员实行（ ），原则上不相容岗位人员之间不得轮岗。
单选题
商业银行应当建立由（ ）组成分工合理、职责明确、报告关系清晰的内部控制治理和组织架构。
