AI智能整理导入 AI智能整理导入
×
首页 题库中心 拟下发-附件1:案防合规知识题库 题目详情
CACEA1EF15400001117211E08D817C20
拟下发-附件1:案防合规知识题库
2,878
单选题

企业销户如果交回未使用的重要空白凭证,下列说法正确的是( )。

A
告知客户自己销毁
B
当客户面剪角作废,装订入传票
C
让客户在柜面上撕毁扔入垃圾桶
D
柜员当客户面剪角作废,扔入垃圾桶

答案解析

正确答案:B
拟下发-附件1:案防合规知识题库

扫码进入小程序
随时随地练习

相关题目

单选题

全国性银行保险机构员工原则上不得在本人成长地担任(),确有特殊情况应按规定履行有关审批和公示程序。

单选题

某保险公司股东监事的兄妹不得在该保险公司本部从事()等工作。

单选题

银行保险机构员工履职规避有关规定中,“普通员工”应回避的亲属包括()。

单选题

银行保险机构员工履职规避有关规定中,“关键人员”应回避的亲属包括()。

单选题

银行业金融机构应当根据《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》的相关要求,将本机构从业人员受()等惩戒措施情况,根据属地监管原则分别向银行业监督管理机构及其派出机构报送相关信息。

单选题

银行业金融机构制定的行为守则及其细则应要求全体从业人员遵守法律法规、恪守工作纪律,包括但不限于:自觉抵制并严禁参与()等违法行为,不得在任何场所开展未经批准的金融业务,不得销售或推介未经审批的产品,不得代销未持有金融牌照机构发行的产品,不得利用职务和工作之便谋取非法利益,未经监管部门允许不得向社会或其他单位和个人泄露监管工作秘密信息等。

单选题

银行业金融机构从业人员行为管理应以风险为本,重点防范从业人员不当行为引发的()等各类风险。

单选题

除牵头部门外的风险管理、内控合规、内部审计、人力资源和监察部门等行为管理相关部门应根据从业人员行为管理的职责分工,积极配合牵头部门对从业人员的行为进行()。

单选题

高级管理层承担从业人员行为管理的实施责任,执行董事会决议,履行以下职责:()。

单选题

银行业金融机构从业人员是指按照《中华人民共和国劳动合同法》规定,与银行业金融机构签订劳动合同的()。

关闭
专为自学备考人员打造
试题通
自助导入本地题库
试题通
多种刷题考试模式
试题通
本地离线答题搜题
试题通
扫码考试方便快捷
试题通
海量试题每日更新
试题通
欢迎登录试题通
可以使用以下方式扫码登陆
试题通
使用APP登录
试题通
使用微信登录
xiaochengxu
联系电话:
400-660-3606
xiaochengxu