20.在上级检查、视察工作或者向上级汇报、报告工作时对应当报告的事项不报告或者不如实报告,造成严重损害或者严重不良影响的,对直接责任者和领导责任者,给予警告或者严重警告处分:情节严重的,给予撤销党内职务或者留觉察看处分。在上级检查、视察工作或者向上级汇报、报告工作时纵容、唆使、暗示、强迫下级说假话、报假情的,()处分。

11.《关于进一步提高我行内审工作效能的通知》中规定,各分支行开展内控制度执行情况自查工作,并( )汇总各条线自查情况:

10.下列人员中,不受公司章程约束的是( )

9.旁证是:( )

8.以下哪项关于内部审计合规性和独立性的说法是正确的?( )

7.商业银行内部控制是为实现经营目标,通过制定和实施一系列制度、程序和方法,对( )进行防范、控制、纠正的动态过程和机制。

6.审计全过程的中心环节是( )。

5.审计的最本质特征是( )。

4.审计证据的( ),是指用作审计证据的事实凭据和资料必须与审计目标和应征事项之间有一定的逻辑关系。

3.下列情况中,适用于审计抽样的是( )

2.( )对内部审计活动外包承担最终责任。