19.工作中不负责任或者疏于管理,贯彻执行、检查督促落实上级决策部署不力,给党、国家和人民利益以及公共财产造成较大损失的,对直接责任者和领导责任者,给予警告或严重警告处分;造成重大损失的,给予撤销党内职务、留党察看或者开除党籍处分。贯彻创新、协调、绿色、开放、共享的发展理念不力,对职责范围内的问题失察失责,造成较大损失或者重大损失的,()处分。

12.( )对内部审计的独立性和有效性承担最终责任。

11.《关于进一步提高我行内审工作效能的通知》中规定,各分支行开展内控制度执行情况自查工作,并( )汇总各条线自查情况:

10.下列人员中,不受公司章程约束的是( )

9.旁证是:( )

8.以下哪项关于内部审计合规性和独立性的说法是正确的?( )

7.商业银行内部控制是为实现经营目标,通过制定和实施一系列制度、程序和方法,对( )进行防范、控制、纠正的动态过程和机制。

6.审计全过程的中心环节是( )。

5.审计的最本质特征是( )。

4.审计证据的( ),是指用作审计证据的事实凭据和资料必须与审计目标和应征事项之间有一定的逻辑关系。

3.下列情况中,适用于审计抽样的是( )