97.对于客户尽职调查承担第一责任的是( )
A. 业务主管部门
B. 直接接触客户的机构/部门
C. 合规部门
D. 高级管理层
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45.柜面修改客户账户通兑标志,在核心系统操作( )账户信息修改,说明需注明(客户姓名、账号、金额)。
A. 1114
B. 9211
C. 1231
D. 9121
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85.金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易,不得为客户开立匿名账户或者假名账户。
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188.人民银行分支机构应建立本地区简易开户服务监督机制,综合()等因素对相关银行开展重点监督。
A. 客户投诉
B. 账户数量异常变动
C. 涉诈涉赌账户数量
D. 账户开立
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9.反洗钱工作信息包括反洗钱工作情况、反洗钱重大事件两类。反洗钱工作情况()报告一次,反洗钱重大事件()报告。
A. 每半年、随时
B. 每半年、每年
C. 每年、每半年
D. 每年、随时
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2.非自然人客户应当于开户证件、法人身份证件到期前的( )内通过电话联系、短信等方式告知客户进行身份信息更新,到期之日起( )内未更新且没有提出合理理由的,应中止该非自然人账户。
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8.我行应定期对客户风险等级进行复核。其中高风险和较高风险客户的复核期限不超过( );一般风险客户的复核期限不超过( );对于首次建立业务关系的客户,无论其风险等级高低,在初次确定其风险等级后的( )内,至少应进行一次复核。
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306.账户开户人确认账户为他人冒名开立的,应当向银行出具被冒用身份开户并同意销户的声明,银行予以()。( )
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28.营业网点开展货币鉴别和假币收缴,有下列行为之一,但尚未构成犯罪、涉及假外币的,处以500元以上10000元以下的罚款:
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229.银行应当事前告知客户哪些企业银行账户服务事项?( )
A. 客户开户资料、客户身份核实、账户功能、账户异常交易监测和管控措施等
B. 需要客户配合或者后续可能会影响客户使用账户的有关要求及其法律制度依据
C. 出租、出借、出售、购买银行账户的法律责任和惩戒措施
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