23.《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》所称恐怖融资是指下列行为:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2a52-54d2-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
61.个人存款证明仅作为客户本人在本行个人金融资产的证明,( )或作其它用途,也不能替代存单[折、卡]作为取款、转存、续存等凭证。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2a4c-2f75-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
206.银行应当事前告知客户哪些企业银行账户服务事项?( )
A. 客户开户资料、客户身份核实、账户功能、账户异常交易监测和管控措施等
B. 需要客户配合或者后续可能会影响客户使用账户的有关要求及其法律制度依据
C. 出租、出借、出售、购买银行账户的法律责任和惩戒措施
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2a33-cdcc-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
290.银行如何认定小微企业?
A. 小企业
B. 大公司
C. 个体户
D. 小微企业可按照工业和信息化部《中小企业划型标准规定》(工信部联企业〔2011〕300号印发)进行认定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-29aa-626d-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
223.同业存放银行结算账户审核要点( )
A. 执行双人面签制度
B. 账户性质需为基本存款账户或专用存款账户
C. 提供授权书
D. 核对对账地址
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2a3c-bd65-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
137.人民银行进行反洗钱行政调查时,被调查的金融机构应尽的义务主要有哪些?()
A. 参与调查义务
B. 配合调查义务
C. 如实提供信息义务
D. 不得拒绝和阻碍调查义务
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2a0c-5566-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
293.客户办理小微企业简易开户时,是否必须向银行提供辅助证明材料?
A. 客户暂时无法提供相关辅助证明材料的,银行不得强制要求客户提供。
B. 不需要
C. 需要
D. 不能判断
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-29ac-3550-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
38.金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时,应当就对方做好哪些准备工作()。
A. 充分收集有关境外金融机构业务、声誉、内部控制、接受监管等方面的信息
B. 评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况
C. 评估境外金融机构反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性
D. 以书面方式明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-29d2-8729-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
33.储户办理零存整取储蓄存款开户时需与金融机构约定每月存入的固定金额和存期。中间漏存部分,次月通过( )的办法来补足存款金额,但( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2a47-15d0-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
3.中国人民银行及其分支行进行反洗钱现场检查时,反洗钱工作人员应出示(),否则,金融机构有权拒绝。
A. 行员证
B. 执法证
C. 检查证
D. 身份证
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e325-a3cf-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
